安信证券股份有限公司
关于中山联合光电科技股份有限公司
被保荐公司名称：中山联合光电科技股份有
(相关资料图)
保荐机构名称：安信证券股份有限公司
限公司（以下简称：“联合光电”或 “公
（以下简称：“安信证券”）
司”）
保荐代表人姓名：杨兆曦 联系电话： 13922383267
保荐代表人姓名：潘祖祖 联系电话： 18926089365
一、保荐工作概述
项目 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募
是
集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、
关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
（1）查询公司募集资金专户次数 2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
是
文件一致
（1）列席公司股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 2次
（3）列席公司监事会次数 1次
（1）现场检查次数 1 次注
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
项目 工作内容
（1）发表独立意见次数
跟踪报告）
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
外）
无，除按规定出具的独立意见、跟踪
（1）向本所报告的次数 报告外，不存在其他需要向交易所报
告的情形。
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2022 年 12 月 31 日
续督导人员通过现场授课的方式对联
合光电进行 2022 年度定期培训，相
关内容涉及《深圳证券交易所创业板
股票上市规则（2020 年修订）》、
《深圳证券交易所上市公司自律监管
（3）培训的主要内容 指引第 2 号——创业板上市公司规
范运作》以及《上市公司监管指引第
用的监管要求（2022 年修订）》等
文件，其中重点对募集资金使用与管
理的规定及信息披露的相关要求进行
了具体解读。
注：安信证券于 2023 年 1 月 3-4 日对公司进行了 2022 年度现场检查并出具了定期现场检查报
告。
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
无 不适用
投资、委托理财、财务资助、套期保值等）
无 不适用
作的情况
无 不适用
管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）
注：公司原实际控制人龚俊强、邱盛平、肖明志于 2022 年 6 月 7 日终止一致行动人关系，
同日龚俊强、邱盛平重新确立了一致行动关系，公司实际控制人变更为龚俊强、邱盛平。公司
已按相关规定及时进行信息披露。
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
及解决措施
是 不适用
述或者重大遗漏赔偿投资者损失的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
无
其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
（本页无正文，为《安信证券股份有限公司关于中山联合光电科技股份有限公
司 2022 年度跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
杨兆曦 潘祖祖
安信证券股份有限公司
年 月 日
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